各省、自治區(qū)、直轄市檔案局，各計(jì)劃單列市檔案局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)檔案局，中央和國家機(jī)關(guān)各部委檔案部門，各人民團(tuán)體檔案部門，各中央企業(yè)檔案部門：
為統(tǒng)籌規(guī)范檔案檢查工作，推動檔案工作有效服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，我局根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，制定了《檔案檢查工作辦法》。現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
國家檔案局
2020 年 12 月 11 日
檔案檢查工作辦法
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第一章 總 則
第一條為統(tǒng)籌規(guī)范檔案檢查工作，推動檔案工作有效服務(wù)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條檔案主管部門對機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織（以下簡稱各單位）遵守檔案法律法規(guī)和規(guī)章制度情況進(jìn)行檢查，適用本辦法。
第三條各單位應(yīng)當(dāng)依法接受和配合檔案主管部門組織開展的檔案檢查。
第四條檔案檢查應(yīng)當(dāng)依法、公開、公正、公平進(jìn)行，突出問題導(dǎo)向，注重工作實(shí)績。
第五條檔案檢查應(yīng)當(dāng)不斷增強(qiáng)科學(xué)性，充分運(yùn)用信息化手段提高檢查效率和質(zhì)量。
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第二章 工作職責(zé)
第六條檔案主管部門負(fù)責(zé)制定檔案檢查規(guī)章制度和檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展檔案檢查，組織檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案檢查工作。
第七條檔案主管部門應(yīng)當(dāng)建立檢查人員名錄庫。名錄庫主要由檔案主管部門人員組成，可以吸納部分單位檔案工作人員和檔案專家輔助工作。檢查人員應(yīng)當(dāng)取得檔案主管部門出具的資格證明，并根據(jù)情況動態(tài)調(diào)整。
第八條檔案主管部門應(yīng)當(dāng)建立檢查對象名錄庫。名錄庫包含納入檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查范圍內(nèi)的全部單位，并根據(jù)情況動態(tài)調(diào)整。
第九條檔案主管部門按照分級負(fù)責(zé)原則對納入檢查對象名錄庫的單位開展檔案檢查。確需跨級開展檔案檢查的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行年度計(jì)劃和審批報(bào)備制度。
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第三章 檢查內(nèi)容、方式
第十條檔案檢查內(nèi)容包括檔案工作責(zé)任制和管理制度落實(shí)情況；檔案庫房、設(shè)施、設(shè)備配置使用情況；檔案工作人員管理情況；檔案收集、整理、保管、提供利用等情況；檔案信息化建設(shè)和信息安全保障情況；對所屬單位等的檔案工作監(jiān)督和指導(dǎo)情況。
第十一條檔案主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查內(nèi)容建立檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（中央國家機(jī)關(guān)檔案檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見附件 1，中央企業(yè)檔案檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見附件 2），明確檢查項(xiàng)目和評價(jià)方法。檢查評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)客觀、規(guī)范、科學(xué)，符合工作實(shí)際。
第十二條檔案檢查以綜合檢查、專項(xiàng)檢查方式開展。綜合檢查包括所有檢查項(xiàng)目，以 5 年為一個(gè)檢查周期。專項(xiàng)檢查選取若干檢查項(xiàng)目，按照工作安排開展。對存在檔案安全隱患或者發(fā)生檔案管理違法違紀(jì)行為的單位，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織開展檔案專項(xiàng)檢查。
第十三條同一年度對同一單位開展的檔案檢查原則上不超過一次。
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第四章 組織實(shí)施
第十四條檔案主管部門開展檔案檢查，應(yīng)當(dāng)制定年度工作計(jì)劃，通過隨機(jī)抽取等方式確定檢查對象和檢查人員。檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
第十五條各單位應(yīng)當(dāng)在每年年底前向檔案主管部門報(bào)送所有檢查項(xiàng)目的自我檢查情況。開展檔案專項(xiàng)檢查時(shí)，受檢單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)間要求報(bào)送指定檢查項(xiàng)目的自我檢查情況。
第十六條檔案主管部門開展檔案檢查，一般應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)工作日向受檢單位發(fā)出書面通知；特殊情況下，可于檢查當(dāng)日口頭通知，并由檢查人員將書面通知交予受檢單位。
第十七條檔案檢查依照下列程序進(jìn)行：
（一）聽取受檢單位介紹檔案工作有關(guān)情況；
（二）查閱有關(guān)材料、詢問情況，進(jìn)行實(shí)地檢查；
（三）指出檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；
（四）匯總檢查情況，填寫檔案檢查情況登記表；
（五）向受檢單位通報(bào)檢查意見，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求。
第十八條檔案綜合檢查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格，檔案專項(xiàng)檢查結(jié)果分為合格、不合格或直接評定風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量。地方檔案主管部門可以根據(jù)工作實(shí)際合理調(diào)整檔案檢查結(jié)果等次。
受檢單位未按要求報(bào)送自我檢查情況或不配合現(xiàn)場檢查導(dǎo)致工作無法開展的、檢查周期內(nèi)或近 5 年發(fā)生檔案安全事故或檔案管理違法違紀(jì)行為的，視為不合格。
第十九條檔案檢查中發(fā)現(xiàn)存在檔案安全隱患或者檔案管理違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令采取補(bǔ)救措施，消除隱患，停止違法違紀(jì)行為，并向組織檢查的檔案主管部門報(bào)告。
第二十條檔案主管部門應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后 20 個(gè)工作日內(nèi)，向受檢單位出具檢查意見，需要整改的，應(yīng)當(dāng)明確整改內(nèi)容和期限；對有違反檔案法律法規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)提出處理建議。
第二十一條檔案檢查結(jié)束后，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布檢查結(jié)果，整理有關(guān)工作材料并進(jìn)行歸檔。
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第五章 督促整改
第二十二條受檢單位應(yīng)當(dāng)按照檔案主管部門提出的整改要求，制定整改措施，按期整改落實(shí)；對違反檔案法律法規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)依紀(jì)依法予以處理，并向檔案主管部門書面報(bào)告有關(guān)情況。檔案主管部門應(yīng)當(dāng)對受檢單位的整改工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)。
第二十三條檔案檢查中發(fā)現(xiàn)受檢單位存在檔案安全隱患或者檔案管理違法違紀(jì)行為的，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)適時(shí)組織復(fù)查，并于復(fù)查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向受檢單位出具復(fù)查意見。
第二十四條受檢單位對檢查意見、復(fù)查意見有異議的，可以書面向組織檢查的檔案主管部門提出。檔案主管部門應(yīng)當(dāng)在接到異議報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，對有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查，并向受檢單位出具處理意見。
第二十五條檔案檢查中發(fā)現(xiàn)問題需要檔案主管部門解決或協(xié)調(diào)解決的，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。
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第六章 責(zé)任追究
第二十六條檔案檢查中發(fā)現(xiàn)受檢單位及其工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以批評；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)提請有關(guān)部門予以處理：
（一）存在檔案安全隱患不采取補(bǔ)救措施或發(fā)生檔案安全事故不按規(guī)定報(bào)告的；
（二）包庇違反檔案法律法規(guī)行為，或者對揭發(fā)、檢舉違反檔案法律法規(guī)行為的人員打擊報(bào)復(fù)的；
（三）拒不配合，弄虛作假，隱匿、銷毀證據(jù)，或者以其他方逃避、妨礙檔案檢查的；
（四）無故拖延整改或者拒不整改的。
第二十七條檢查人員在檢查工作中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以批評；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依紀(jì)依法處理或提請有關(guān)部門予以處理：
（一）不按規(guī)定程序開展檔案檢查的；
（二）泄露檢查工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的；
（三）接受受檢單位和人員饋贈或者賄賂的；
（四）未依法履行職責(zé)或者濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的。
第二十八條受檢單位發(fā)現(xiàn)檢查人員在檔案檢查中有違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)向檔案主管部門和有關(guān)部門舉報(bào)。檔案主管部門應(yīng)當(dāng)在接到舉報(bào)后 30 個(gè)工作日內(nèi)，對有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查處理，并出具調(diào)查處理意見。
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第七章 附 則
第二十九條檔案檢查工作納入統(tǒng)一部署或其他依法依規(guī)開展的監(jiān)督檢查考核工作的，檔案檢查按照相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條本辦法自 2021 年 1 月 1 日起施行。
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